Юридический комплаенс

GRATA International предоставляет комплексную юридическую поддержку по вопросам комплаенса и регуляторного соответствия.

Наш департамент комплаенса объединяет экспертов с обширным опытом в области корпоративного управления, противодействия коррупции, ПОД/ФТ (AML/CFT), защиты персональных данных и управления рисками. Команда консультирует клиентов по вопросам внедрения эффективных систем комплаенса, проведения внутренних расследований и обеспечения соблюдения как местных, так и международных требований законодательства.

Благодаря глубокому пониманию бизнес-процессов и регуляторных рамок наши специалисты помогают организациям предотвращать риски, обеспечивать прозрачность и укреплять репутацию добросовестного и надежного партнёра.

Профессионализм экспертов по комплаенсу GRATA International неоднократно отмечался международными юридическими рейтингами и клиентами за высокие стандарты этики и надёжности.

Услуги:

Мы рады предложить нашим клиентам следующие услуги в рамках практики юридического комплаенса:

(A) Оценка юридического комплаенса (Legal Compliance Assessment, LCA)

LCA, как правило, включает следующее:

• определение основного регуляторного поля, применимого к компании, и анализ обязательных требований
• анализ действующих в компании политик и процедур;
• анализ ключевых договоров, связанных с основной деятельностью компании;
• анализ открытых источников и средств массовой информации на предмет информации о деятельности компании;
• проведение интервью с ключевыми сотрудниками для оценки того, как политики, процедуры и операционная деятельность компании фактически соблюдаются и соответствуют требованиям регулирования;
• выявление рисков и пробелов;
• подготовка перечня мер по снижению рисков и рекомендаций.

LCA может применяться как ко всей деятельности компании в целом, так и к отдельным бизнес-подразделениям или конкретным сделкам.

(B) Внешнее юридическое комплаенс-расследование

(External Legal Compliance Investigation)

Внешние юридические комплаенс-расследования включают:

• проверку конфликтов интересов, определение ключевых вопросов, юрисдикций и сроков;
• сохранность доказательств и e-discovery: legal hold, цепочка хранения доказательств (chain of custody);
• анализ документов, электронной переписки (email, чаты), проведение интервью со свидетелями;
• юридический и регуляторный анализ рисков в Казахстане/ЕАЭС и трансграничных рисков (AML/KYC, санкции, антимонопольное право);
• реагирование на инциденты и взаимодействие с регуляторами: каналы информирования (whistleblowing), основания для начала расследования, матрица дисциплинарных мер;
• due diligence контрагентов и отслеживание движения денежных средств;
• подготовку промежуточных сигналов (flags), итогового меморандума с выводами, карты рисков и плана действий; готовность к возможным спорам.

(C) Внутренние политики

(Internal Policies)

Услуги по разработке и внедрению внутренних политик включают:

• инвентаризацию действующих правил и процедур, анализ пробелов по сравнению с требованиями законодательства и стандартов (Казахстан/ЕАЭС, отраслевые требования);
• формирование иерархии политик, определение ответственных лиц, процедур утверждения и периодичности пересмотра;
• разработку и локализацию шаблонов с определением сферы применения, ролей и санкций;
• разработку стандартных операционных процедур (SOP), чек-листов, разделения функций, путей эскалации;
• обучение и коммуникации: вводное обучение и регулярные обновления, проверка знаний, инструменты для руководителей;
• юридические аудиты и выборочные проверки, корректирующие меры, контроль версий документов;
• регулирование работы с третьими лицами и договорной базы, включая кодекс поставщиков, комплаенс-оговорки, права на аудит и расторжение договоров;
• разработку политик, процедур, договоров и шаблонов (RU/KZ/EN) с четким распределением ролей и механизмами контроля;
• правовую адаптацию и локализацию в соответствии с законодательством Казахстана/ЕАЭС, отраслевыми стандартами и требованиями трансграничного взаимодействия;
• план внедрения, обучение, коммуникации, показатели эффективности и непрерывное совершенствование.

(D) Внедрение комплаенс-процедур в компании

(Implementation of Compliance Procedures)

Включает:

• определение ролей и ответственности (RACI), делегирование полномочий, формирование бюджета и матрицы согласований;
• сопоставление рисков и контрольных мероприятий, описание бизнес-процессов, точек передачи и эскалации;
• правовую адаптацию и локализацию в соответствии с требованиями Казахстана/ЕАЭС, подготовку шаблонов (RU/KZ/EN), терминологии и шкалы санкций;
• разработку реестров, чек-листов и форм, согласовательных процедур (подарки, конфликты интересов, антимонопольные проверки), горячей линии и системы управления кейсами, ведение документации;
• комплаенс-проверки третьих лиц, включая KYC/AML/санкции, антимонопольные оговорки, права на аудит и расторжение;
• мониторинг и отчетность: KPI/KRI, дашборды, выборочные проверки и внутренние аудиты, корректирующие меры по результатам анализа первопричин;
• работу с инцидентами и сообщениями о нарушениях (whistleblowing): прием, первичная оценка, расследование, конфиденциальность и защита от преследования;
• непрерывное совершенствование и корпоративное управление, включая контроль версий, управление изменениями, периодические обзоры и отчетность для руководства.