Картельные соглашения и сговоры на торгах: выявление, доказывание и ответственность в Узбекистане

1) Какие доказательства используют антимонопольные органы для установления картеля при отсутствии письменного соглашения?

Даже при отсутствии письменного соглашения Комитет по развитию конкуренции и защите прав потребителей («антимонопольный орган»)  может установить наличие картеля на основании как прямых, так и косвенных доказательств в соответствии с Приложением № 4 к Постановлению Кабинета Министров Республики Узбекистан № 256 от 1 мая 2024 года «Об утверждении нормативно-правовых актов по антимонопольному регулированию на товарных и финансовых рынках» (“Постановление №256”).

К прямым доказательствам относятся телефонные переговоры, переписка через социальные сети, письма, протоколы, счета, товарно-транспортные накладные, прейскуранты, платежные поручения, внутренние записи и заметки, а также заявления участников картеля и третьих лиц, осведомленных о существовании такого соглашения.

К косвенным доказательствам относятся устный или электронный обмен информацией, публичное объявление цен при отсутствии объективной необходимости в таком объявлении, идентичное или синхронизированное поведение на рынке, одновременное или последовательное изменение цен без объективного экономического обоснования, параллельное установление цен при различающихся затратах, необоснованное сокращение объёмов производства, ограничения поставок в отдельных регионах, чрезмерно высокие цены, встречи или посещения между предполагаемыми участниками соглашения, а также внешние указания, влияющие на коммерческое поведение хозяйствующих субъектов. В рамках тендерных процедур к косвенным доказательствам также могут относиться схемы ротации победителей торгов, необоснованный отказ от участия в торгах, отказ победителя тендера от заключения договора, заключение договоров субподряда между участниками торгов, идентичные или согласованные ценовые предложения, резкие изменения цен после появления нового участника торгов, а также идентичные расчёты, шаблоны или ошибки в тендерной документации.

Антимонопольный орган также может использовать дополнительные доказательства, выявленные в ходе анализа и исследований товарных и финансовых рынков.

2) Как антимонопольные органы выявляют сговоры на торгах в государственных и частных закупках?

Антимонопольный орган выявляет случаи сговора на торгах при проведении государственных и частных тендеров посредством рассмотрения жалоб и обращений, поступающих от участников рынка, а также путем мониторинга и анализа информации, размещенной на электронных закупочных и информационных порталах. Кроме того, Комитет проводит расследования и мероприятия по мониторингу на основе данных, полученных из специальных информационных порталов и иных доступных источников, относящихся к процедурам проведения тендеров. 

3) Какие виды обмена информацией между конкурентами могут считаться нарушением антимонопольного законодательства?

Любой обмен информацией между двумя или более участниками товарного или финансового рынка, который приводит или может привести к ограничению конкуренции либо причинению вреда правам и законным интересам потребителей, может рассматриваться как нарушение антимонопольного законодательства. Главный вопрос заключается в том, направлены ли обмен информацией, взаимодействие или соглашение между конкурентами на ограничение конкуренции либо приводят ли они к такому результату. 

4) Какие контакты с конкурентами являются допустимыми с точки зрения антимонопольного законодательства, и где проходит граница между законным сотрудничеством и незаконной координацией конкурентного поведения?

Антимонопольное законодательство не запрещает на взаимодействие или коммуникацию между конкурентами. Тут тоже главный вопрос заключается в том, ограничивает ли такое взаимодействие конкуренцию или направлено ли оно на ее ограничение, а также наносит ли оно ущерб правам и законным интересам потребителей.   

5) Какие наиболее распространенные признаки могут указывать на наличие сговора на торгах?

Наиболее распространенными признаками возможного сговора на торгах являются взаимосвязи между участниками тендера или закупочной процедуры. В рамках расследований антимонопольный орган анализирует, имеются ли у компаний, участвующих в тендере, общие директора, акционеры (участники), бенефициарные владельцы, сотрудники, аффилированные или связанные лица и т.д.  

6) Какая ответственность может быть возложена на компанию и ее руководителей за участие в картеле или сговоре на торгах?

Что касается картельных соглашений, статья 178 Кодекса Республики Узбекистан об административной ответственности предусматривает, что заключение антиконкурентных соглашений и совершение скоординированных действий, а также злоупотребление доминирующим положением на товарном или финансовом рынке, а равно нарушение требований против ограничения конкуренции к торгам - влечет наложение штрафа на граждан от трех до пяти, а на должностных лиц - от пяти до десяти базовых расчетных величин (БРВ).  

Повторное совершение данного правонарушения в течение года после применения административного взыскания - влечет наложение штрафа на граждан от пяти до десяти, а на должностных лиц - от десяти до двадцати БРВ с конфискацией предметов правонарушения.

Также, в отношении сговора на торгах антимонопольный орган вправе обратиться в суд с иском, а результаты тендера могут быть признаны недействительными и могут быть применены финансовые санкции.

7) Может ли участие в отраслевых ассоциациях, рабочих группах или мероприятиях по обмену рыночной информацией создавать антимонопольные риски?

В целом участие в отраслевых ассоциациях, рабочих группах или мероприятиях по обмену рыночной информацией не создает антимонопольных рисков. Однако, если такие взаимодействия направлены на ограничение конкуренции либо причиняют вред правам и законным интересам потребителей, они могут рассматриваться в качестве признаков антиконкурентных соглашений и могут служить косвенными доказательствами существования картельного соглашения. 

8) Какие действия следует предпринять компании при выявлении признаков картельного соглашения в ходе внутреннего аудита или расследования?

Компания не обязана сообщать о потенциальных признаках картельного соглашения, выявленных в ходе внутреннего аудита или расследования. Однако, в случае добровольного сообщения компанией о картельном соглашении в уполномоченный орган в сфере конкуренции она может быть освобождена в полном объеме от административной ответственности, предусмотренной статьей 178 Кодекса Республики Узбекистан об административной ответственности. 

9) Существуют ли программы освобождения от ответственности или смягчения санкций для компаний, сотрудничающих с антимонопольными органами?

Да, согласно информации, опубликованной на официальном сайте Комитета по развитию конкуренции и защите прав потребителей, лицо, которое первым сообщает антимонопольному органу о существовании картельного соглашения и которое, являясь бывшим участником картельного соглашения, добровольно вышло из такого соглашения, может быть полностью освобождено от административных санкций, предусмотренных статьей 178 Кодекса Республики Узбекистан об административной ответственности.   

10) Какие элементы должна включать эффективная программа антимонопольного комплаенса для минимизации рисков участия в картелях и сговорах на торгах?

Для минимизации рисков участия в картельных соглашениях, программа антимонопольного комплаенса должна обеспечивать  недопущение совершения компанией любых действий, которые могут рассматриваться в качестве прямого или косвенного доказательства существования картельного соглашения. Любые соглашения или взаимодействие с конкурентами не должны быть направлены на ограничение, устранение или недопущение конкуренции, а также на причинение вреда правам и законным интересам потребителей.

При заключении соглашений с конкурентами законные коммерческие интересы сторон и цель такого соглашения должны быть четко отражены, а условия соглашения не должны приводить к ограничению конкуренции или причинению вреда потребителям.

Для минимизации рисков сговора на торгах, компании должны участвовать в тендерах добросовестно, независимо и без какой-либо координации с конкурентами. В частности, компаниям следует избегать участия в одном и том же тендере совместно с организациями, имеющими общих директоров, акционеров (участников), бенефициарных владельцев, аффилированных лиц или иных связанных лиц, поскольку такие связи могут рассматриваться антимонопольными органами в качестве признаков возможного сговора на торгах.

Авторы: 

Жавохир Абдумаликов, Младший Юрист; Анора Тураходжаева, Советник