Картельные соглашения и сговоры на торгах: выявление, доказывание и ответственность в Азербайджане
1) Какие доказательства используют антимонопольные органы для установления картеля при отсутствии письменного соглашения?
Для установления факта существования картеля антимонопольный орган может основываться на косвенных доказательствах, свидетельствующих о согласованных действиях, включая обмен коммерчески чувствительной информацией, участие во встречах, направленных на ограничение конкуренции, а также рыночное поведение, указывающее на координацию. Также могут учитываться экономические показатели, такие как параллельное повышение цен, раздел рынка, существенные изменения долей рынка или объемов поставок, а также иные обстоятельства, предусмотренные Кодексом о конкуренции Азербайджанской Республики от 8 декабря 2023 года № 1051-VIQ (далее — «Кодекс о Конкуренции»). Кроме того, антимонопольный орган учитывает факты участия в антиконкурентных обсуждениях или обмене коммерчески чувствительной информацией, если хозяйствующий субъект явно не дистанцировался от такого поведения.
2) Как антимонопольные органы выявляют сговоры на торгах в государственных и частных закупках?
В соответствии со статьей 11 Кодекса о Конкуренции сговор на торгах запрещается в случаях, когда конкурирующие хозяйствующие субъекты заранее согласовывают заявки, цены либо иным образом оказывают неправомерное влияние на государственные закупки, аукционы или иные конкурентные процедуры. Антимонопольные органы могут выявлять сговор на торгах на основании доказательств координации между участниками торгов, подозрительных моделей поведения при подаче заявок, обмена коммерчески чувствительной информацией, а также рыночных показателей, свидетельствующих о наличии сговора. Органы также могут использовать документальные доказательства, переписку между участниками и информацию, полученную в ходе расследований.
3) Какие виды обмена информацией между конкурентами могут считаться нарушением антимонопольного законодательства?
Обмен коммерчески чувствительной информацией между конкурентами может рассматриваться как нарушение антимонопольного законодательства, если это является частью горизонтального соглашения или согласованных действий, ограничивающих конкуренцию. К такой информации могут относиться сведения о ценах, коммерческих условиях, объёмах производства или продаж, разделе рынка, а также о планируемом участии в государственных закупках или иных тендерах, особенно если такой обмен способствует заключению запрещённого горизонтального соглашения или осуществлению согласованных действий, предусмотренных статьёй 11 Кодекса о конкуренции.
4) Какие контакты с конкурентами являются допустимыми с точки зрения антимонопольного законодательства, и где проходит граница между законным сотрудничеством и незаконной координацией конкурентного поведения?
Антимонопольное законодательство не запрещает любые контакты между конкурентами. Законным может являться сотрудничество в сфере совместных исследований и разработок, передачи технологий, продвижения интересов отрасли через объединения хозяйствующих субъектов, а также отдельные соглашения, направленные на повышение эффективности или обеспечение выгод для потребителей, при условии, что они соответствуют требованиям статьи 13 Кодекса о конкуренции и не имеют целью либо результатом ограничение конкуренции. Граница между законным сотрудничеством и незаконной координацией проходит в тех случаях, когда конкуренты согласовывают свое конкурентное поведение, например, договариваются о ценах, распределяют рынки или клиентов, ограничивают объемы производства, обмениваются коммерчески чувствительной информацией либо координируют свое участие в торгах. Такие действия могут квалифицироваться как запрещённые горизонтальные соглашения в соответствии со статьей 11 Кодекса о конкуренции. Даже участие в антиконкурентных обсуждениях без чёткого дистанцирования от такого поведения может повлечь ответственность хозяйствующего субъекта в соответствии с Конкурентным кодексом.
5) Какие наиболее распространенные признаки могут указывать на наличие сговора на торгах?
К наиболее распространенным признакам, которые могут указывать на наличие сговора на торгах, относятся идентичные или необычно схожие заявки, повторяющиеся случаи победы одних и тех же участников, ротация победителей, необъяснимый отзыв заявок, а также подача конкурентами заведомо неконкурентоспособных заявок. В соответствии со статьёй 11.2 Кодекса о конкуренции антимонопольный орган также может проводить расследование на основании таких признаков, как параллельное ценообразование, необоснованное ограничение объёмов поставок, стабильность рыночных долей либо иные модели поведения на рынке, свидетельствующие о возможной незаконной координации при неизменности рыночных условий.
6) Какая ответственность может быть возложена на компанию и ее руководителей за участие в картеле или сговоре на торгах?
Участие в картеле или сговоре на торгах может повлечь наложение на компанию финансовой санкции в размере до 10% её общего оборота за предыдущий финансовый год за заключение запрещённых горизонтальных соглашений в соответствии со статьёй 77.3.1 Кодекса о конкуренции. Должностные лица, непосредственно участвовавшие в совершении нарушения, также могут быть подвергнуты отдельным финансовым санкциям в соответствии со статьёй 77.12 Кодекса о конкуренции. Кроме того, если такие действия причинили значительный ущерб либо повлекли получение значительного незаконного дохода, они могут повлечь уголовную ответственность в соответствии со статьёй 199 Уголовного кодекса Азербайджанской Республики от 30 декабря 1999 года (далее — «Уголовный кодекс»), включая штраф, лишение права занимать определённые должности или заниматься определённой деятельностью, а также лишение свободы.
7) Может ли участие в отраслевых ассоциациях, рабочих группах или мероприятиях по обмену рыночной информацией создавать антимонопольные риски?
Да. Участие в отраслевых ассоциациях, рабочих группах или мероприятиях по обмену рыночной информацией может создавать антимонопольные риски, если оно способствует обмену коммерчески чувствительной информацией или координации конкурентного поведения между конкурентами. В соответствии со статьёй 11 Кодекса о конкуренции обсуждения или обмен информацией, касающейся цен, распределения рынков, объёмов производства, клиентов либо стратегий участия в торгах, могут рассматриваться в качестве доказательства запрещённого горизонтального соглашения или согласованных действий, если хозяйствующий субъект явно не дистанцировался от таких обсуждений или обмена информацией. Хотя в отдельных случаях законное сотрудничество допускается, хозяйствующим субъектам следует обеспечивать, чтобы подобное взаимодействие не приводило к заключению запрещённых горизонтальных соглашений или осуществлению согласованных действий, ограничивающих конкуренцию.
8) Какие действия следует предпринять компании при выявлении признаков картельного соглашения в ходе внутреннего аудита или расследования?
Если компания выявляет признаки возможного картельного соглашения, ей следует незамедлительно прекратить потенциально противоправное поведение, обеспечить сохранность соответствующих доказательств и провести внутреннюю юридическую оценку с соблюдением режима конфиденциальности для определения характера и масштаба возможного нарушения. Если будет установлено наличие запрещённого горизонтального соглашения или согласованных действий, компании также следует рассмотреть возможность добровольного обращения в антимонопольный орган в целях полного или частичного освобождения, поскольку при соблюдении установленных законом условий в соответствии со статьёй 78 Кодекса о Конкуренции.
9) Существуют ли программы освобождения от ответственности или смягчения санкций для компаний, сотрудничающих с антимонопольными органами?
Да. В соответствии со статьей 78 Кодекса о Конкуренции компания, добровольно сообщившая о своём участии в отдельных запрещённых соглашениях или согласованных действиях, включая картели, может быть освобождена от финансовых санкций при условии соблюдения установленных законом требований, в частности прекращения нарушения, полного сотрудничества с антимонопольным органом и отсутствия роли инициатора нарушения. Если полное освобождение от ответственности невозможно, антимонопольный орган вправе снизить размер финансовой санкции в отношении компаний, которые внесли существенный вклад в выявление нарушения.
10) Какие элементы должна включать эффективная программа антимонопольного комплаенса для минимизации рисков участия в картелях и сговорах на торгах?
Эффективная программа антимонопольного комплаенса должна включать чёткие внутренние политики, регулярное обучение сотрудников, процедуры, регулирующие контакты с конкурентами и участие в отраслевых ассоциациях, механизмы контроля за обменом информацией, а также процедуры сообщения о возможных нарушениях и их внутреннего расследования. Компаниям также следует регулярно проводить проверки соблюдения требований антимонопольного законодательства и обеспечивать, чтобы сотрудники понимали, каким образом выявлять действия, которые могут быть квалифицированы как запрещённое горизонтальное соглашение или согласованные действия в соответствии с Кодексом о Конкуренции, а также надлежащим образом реагировать на такие действия.
Автор: Фидан Вагабова